证券基金合规管理办法2020(证券基金合规管理办法最新)
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2024-10-09 15:02:17
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根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，为推动证券公司、证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，《办法》规定了一系列合规管理措施和要求。相关内容如下：
1. 内部合规管理
内部合规管理是指证券公司、证券投资基金管理公司充分考虑内外部环境，防范和化解风险，保证各项业务合法合规运营，实现业务目标。以制度安排、组织架构和操作程序为基础，识别、评估和管理业务流程中的风险。
2. 私募基金管理人的内部控制
私募基金管理人内部控制是指私募基金管理人防范和化解风险，保证各项业务合法合规运营，实现经营目标。他们在充分考虑内外部环境的基础上，在运营过程中对运营进行控制。识别、评估和管理风险的制度安排、组织结构和操作程序。
3. 证券投资基金管理公司的合规管理规范
《证券投资基金管理公司合规管理办法》是指导证券投资基金管理公司有效实施《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，规定了基金管理公司合规管理要求。包括风险管理、内部控制、合规监管等规定。
4. 基金从业人员资格考试
基金从业人员资格考试是由证券投资基金业协会组织的全国统一考试。该考试主要考核基金从业人员必备的基础知识和专业技能，内容涵盖基金行业法律法规、基金产品知识、基金运作和投资管理等。
5. 合规管理的重要性
合规管理是公司生存的基础，尤其对于证券、基金经营机构而言。通过实践经验，证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》号文，进一步强化各方合规责任管理，改善合规负面影响。
6. 合规负责人的职责
合规负责人有权根据履行职责的需要，要求证券、基金经营机构相关人员就相关事项作出说明，并向提供审计、法律、法规等服务的机构了解情况。为公司提供的其他中介服务。合规负责人认为必要时，可以要求证券基金经营机构进行内外部合规审查和风险评估。
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